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恒丰银行南京守法遭罚40万 贴现资金间接回流出票人

2019年02月11日 09:51    泉源: 威彩彩票经济网    

  威彩彩票经济网北京2月11日讯 银保监会网站克日宣布的江苏银保监局行政处分信息公然表(苏银保监罚决字〔2019〕14号)表现,恒丰银行株式会社南京分行存在单子贴现资金管控不严,贴现资金间接回流出票人的守法违规举动。凭据《中华人民共和国银行业监视办理法》第四十六条第(五)项,威彩彩票银行保险监视办理委员会江苏羁系局对其处以罚款人民币40万元。

  《中华人民共和国银行业监视办理法》第四十六条划定:银行业金融机构有下列情况之一,由国务院银行业监视办理机构责令纠正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特殊严峻大概逾期不纠正的,可以责令休业整理大概撤消其谋划允许证;组成犯法的,依法追查刑事责任:

  (一)未经任职资历检察任命董事、初级办理职员的;

  (二)回绝大概拦阻非现场羁系大概现场查抄的;

  (三)提供虚伪的大概遮盖紧张究竟的报表、陈诉等文件、材料的;

  (四)未根据划定举行信息表露的;

  (五)严峻违背谨慎谋划规矩的;

  (六)回绝实行本法第三十七条划定的步伐的。

  以下为处分原文:

(责任编辑:田云绯)


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