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威彩彩票银行六盘水分行违背反洗钱法 遭央行处分

2018年11月09日 09:38   泉源:威彩彩票经济网   

  威彩彩票经济网北京11月9日讯 昨日,威彩彩票人民银行合肥中央支行网站公布行政处分信息表现,威彩彩票银行株式会社六盘水分行存在反洗钱类守法举动,凭据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条“(一)未根据划定推行客户身份辨认任务”的划定,对威彩彩票银行株式会社六盘水分行处以人民币三十万元整罚款,对原单元卖力人处以人民币三万元整罚款,对相干责任职员共处以五万元整罚款。罚款算计人民币三十八万元整。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条划定:金融机构有下列举动之一的,由国务院反洗钱行政主管部分大概其受权的设区的市一级以上派出机构责令限期纠正;情节严峻的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对间接卖力的董事、初级办理职员和其他间接责任职员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未根据划定推行客户身份辨认任务的;

  (二)未根据划定生存客户身份材料和生意业务记录的;

  (三)未根据划定报送大额生意业务陈诉大概可疑生意业务陈诉的;

  (四)与身份不明的客户举行生意业务大概为客户开立匿名账户、化名账户的;

  (五)违背失密划定,泄漏有关信息的;

  (六)回绝、拦阻反洗钱查抄、观察的;

  (七)回绝提供观察质料大概存心提供虚伪质料的。

  金融机构有前款举动,致使洗钱结果产生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对间接卖力的董事、初级办理职员和其他间接责任职员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特殊严峻的,反洗钱行政主管部分可以发起有关金融监视办理机构责令休业整理大概撤消其谋划允许证。

  对有前两款划定情况的金融机构间接卖力的董事、初级办理职员和其他间接责任职员,反洗钱行政主管部分可以发起有关金融监视办理机构依法责令金融机构赐与规律奖励,大概发起依法取消其任职资历、克制其从事有关金融行业事情。

(责任编辑:张海蛟)